建立专门履行控制职能的组织机构是控制的功能。

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参考答案和解析

正确答案:错误

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第1题：

组织机构的设计属于管理的哪项基本职能?( )

A.计划职能

B.组织职能

C.控制职能

D.协调职能

参考答案B

第2题：

（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A．内部环境控制 B．销售业务流程控制 C．会计系统内部控制 D．监察稽核控制

正确答案：D
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。

第3题：

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D监察稽核控制

正确答案：D

第4题：

中国证券协会应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。()

答案：错

解析：

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

第5题：

以下关于管理职能之间的相互关系的论述中,错误的是()。

A、在管理实践中，管理职能间密切联系

B、计划、组织、领导和控制职能是严格按顺序履行的

C、计划职能是组织、领导和控制职能的基础和依据

D、组织、领导、控制职能是计划及其目标得以实现的保障

参考答案：A

第6题：

组织机构是单位进行计划、执行、控制、协调和监督职能的整体框架。一个单位的组织结构对内部控制的影响主要表现为以下方面()。

A.组织机构的设置与职能的划分

B.内部机构主管人员的配备与能力

C.对于重大内部控制事项的态度

D.组织机构的应变能力

正确答案：ABD

第7题：

商业银行高级管理层负责()

A、制定内部控制政策

B、对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

C、负责执行董事会决策

D、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

E、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

参考答案：ABCDE

第8题：

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

A．内部环境控制

B．销售业务流程控制

C．会计系统内部控制

D．监察稽核控制

正确答案：D

第9题：

下列不属于高级管理层承担的责任是()。

A.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

B.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

正确答案：D

第10题：

下列关于内部控制治理，说法正确的是（）。

A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.内部审计部门履行内部控制的监督职能
E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

答案：B,C,D,E

解析：

董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门履行内部控制的监督职能。各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

建立专门履行控制职能的组织机构是控制的功能。

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