代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。
第1题：
审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )
A.业务主体是否适格
B.业务本身是否合法合规
C.操作流程各个环节是否合法
D.担保是否合法有效
第2题：
第3题：
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )
答案为×。核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。
第4题：
代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。
第5题：
第6题：
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
第7题：
第8题：
A、品德规范、合理合规、管理规范
B、合理、合规、合法
C、行为规范、合法合规、分级维系
D、合情合理又合法
第9题：
某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。
第10题：
某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。