业务主体是否适格
业务本身是否合法合规
操作流程各个环节是否合法
担保是否合法有效
第1题：
合规管理信息系统应包括的功能有()。
A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告
第2题：
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第3题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
第4题：
第5题：
审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )
A.业务主体是否适格
B.业务本身是否合法合规
C.操作流程各个环节是否合法
D.担保是否合法有效
第6题：
关于合规审查，描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第7题：
规章制度审查的主要内容包括( )。
A.制度的合法合规性
B.制度的衔接一致性
C.制度的合理性和适用性
D.制度形式与程序的规范性
第8题：
A.合法合规性审查
B.安全性审查
C.可行性审查
D.充分性审查
第9题：
第10题：
要完善宪法监督制度，积极稳妥推进（）审查工作，加强备案审查制度和能力建设。