现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,现

题目

现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,现场检查意见书的内容包括()。

  • A、处罚通知
  • B、检查情况
  • C、检查评价
  • D、改进意见和措施
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第1题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写(),列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

A、现场检查通知书

B、现场检查立项审批表

C、现场检查立案审批表

D、现场检查会谈纪要


参考答案:B

第2题:

中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后,应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、()。

A.纪律处分建议

B.行政处罚意见

C.改进意见与措施

D.以上都是


正确答案:C

第3题:

中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据,制作现场检查意见告知书。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见告知书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据,制作现场检查意见书。

第4题:

经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施现场检查时,检查人员不得少于2人,并应出示什么?


正确答案: 执法证和检查通知书。

第5题:

下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是()。

  • A、现场检查时,检查人员可少于2人
  • B、未出示执法证和检查通知书,金融机构有权拒绝检查
  • C、现场检查后,中国人民银行应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构
  • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

正确答案:A

第6题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查后,应当制作(),加盖公章,送达被检查机构。

A、现场检查事实确认书

B、现场检查处罚意见书

C、现场检查意见书

D、现场检查处罚决定书


参考答案:C

第7题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

A正确

B错误


A

第8题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明()等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

A、检查对象

B、检查内容

C、时间安排

D、检查人员


参考答案:ABC

第9题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写什么?


正确答案: 现场检查立项审批表。

第10题:

现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。


正确答案:正确

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