对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D、违反保密规定，泄露有关信息的E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

题目

对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）

A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
D、违反保密规定，泄露有关信息的
E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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第1题：

客户身份识别禁止性规定指的是什么()

A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、不得为客户开立匿名或者假名账户

C、不得将客户的身份资料对外公开

答案：AB

第2题：

符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可以对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款()

A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C.拒绝反洗钱检查、调查的

D.阻碍反洗钱检查、调查的

答案：ABCD

第3题：

金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立()且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.匿名账户

B.实名账户

C.储蓄账户

D.假名账户

参考答案：AD

第4题：

对以下哪种违法行为，不能处以罚款？

A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B.违反保密规定，泄露有关信息的

C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D.拒绝提供调查材料

正确答案：C

第5题：

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的

C.违反保密规定，泄露有关信息的

D.拒绝提供调查资料的

参考答案：ABCD

第6题：

符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可能对金融机构的相关人员处20万元以上50万元以下罚款()

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.违反保密规定,泄露有关信息的

答案：ABCD

第7题：

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

正确答案：ABCD

第8题：

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。()

A.未按照规定履行客户身份识别义务或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的

D.违反保密规定，泄露有关信息或拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

参考答案：ABCDE

第9题：

有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()

A、按照规定履行客户身份识别义务的

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

E、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

参考答案：CDE

第10题：

根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款