违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

以下哪些是我司反洗钱内控制度（）

题目

以下哪些是我司反洗钱内控制度（）

  • A、《反洗钱工作管理》
  • B、《客户风险等级划分标准管理办法》
  • C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》
  • D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下哪些是我司反洗钱内控制度：()

A、《反洗钱工作管理》

B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：ABCD

第2题：

金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?


正确答案：(1)金融机构应在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。(2)金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。(3)金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传，引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监督政策和内控要求。

第3题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()

A.反洗钱内控制度必须结合业务

B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


参考答案：ACD

第4题：

反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第5题：

一般而言,反洗钱内控制制度的设计和制定至少应达到哪些目标?


答案：(1)应将反洗要求融入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分，成为全体员工自觉维护自身机构信誉，防止本机构被洗钱犯罪分子利用的制度保证，从而避免或减少被动卷入洗钱活动而产生的法律风险、经济损失以及对自身信誉的损害;(2)反洗钱内部控制制度的制定和实施应能够保证本机构通过身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动;(3)反洗钱内部控制制度应与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力为金融机构应对不测或突发事件奠定坚实的基础。

第6题：

以下哪项不是我司反洗钱内控制度：( )

A、《反洗钱工作管理》

B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》


参考答案：D

第7题：

反洗钱内控制度的主要内容是什么?


答案：(1)内部控制环境和控制措施;(2)持续的员工培训计划;(3)合规或审计部门对前述体系进行监督与评价。

第8题：

金融机构应当按照规定建立和实施()。

A、反洗钱内控制度

B、反洗钱培训制度

C、客户身份识别制度


参考答案：C

第9题：

《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?


答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

第10题：

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错


正确答案：错

更多相关问题
相关内容