中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案,非现场监

题目

中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案,非现场监管信息档案包括,媒体报告的()有关反洗钱信息。

  • A、政策性银行
  • B、商业银行
  • C、农村合作银行
  • D、金融机构
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第1题:

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案:(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果,依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况,以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第2题:

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行()。

A、保存

B、保管

C、登记

D、查询


参考答案:ABD

第3题:

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案:C

第4题:

中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的分析指标。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第5题:

中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第6题:

中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。

A、审查

B、分析

C、评估

D、总结


参考答案:ABC

第7题:

中国人民银行及其分支机构和金融机构应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案管理制度。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第8题:

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B《反洗钱现场监管走访通知书》

C《反洗钱非现场监管意见书》

D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案:C

第9题:

中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定信息收集内容,规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第10题:

中国人民银行及其分支机构电话询问金融机构时,应填写反洗钱非现场监管电话记录。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

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