对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿(

题目

对于以下哪种行为的金融机构,即使情节特别严重也不能责令停业整顿()

  • A、未按照规定履行客户身份识别义务的
  • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
  • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
  • D、未按照规定建立健全反洗钱内控制度的
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第1题:

保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。()


参考答案:对

第2题:

银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查,情节特别严重或者逾期不改正的,国务院银行业监督管理机构怎样处理? ( )

A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B.可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C.可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D.可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证


正确答案:A

第3题:

对银行业金融机构未经批准设立分支机构的行为的处罚是( )。

A.责令改正

B.有违法所得的,没收违法所得-

C.情节特别严重的可以责令停业整顿或者吊销经营许可证

D.违法所得超过五十万元以上的,处违法所得一倍以上三倍以下的罚款

E.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款


正确答案:ABCE

第4题:

拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的,();拒不改正的,责令停业整顿;情节特别严重的,吊销营业执照。

  • A、给予警告
  • B、给予警告,责令改正
  • C、责令改正
  • D、责令停产

正确答案:B

第5题:

银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证(  )


答案:对
解析:
银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

第6题:

银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率情节特别严重的,国务院银行业监督管理机构可以给予()处理。

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销经营许可证

D.不增批新机构


正确答案:ABC

第7题:

银行业金融机构未经批准设立分支机构的,国务院银行业监督管理机构责令改正,情节特别严重或者逾期不改正的,可以( )。

A、加倍罚款

B、处五十万元以上二百万元以下罚款

C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、发布取缔令


正确答案:C

第8题:

银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率,情节特别严重或者逾期不改正的,怎样处理?( )

A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B.构成犯罪的,依法追究刑事责任

C.不构成犯罪的,给予经济处罚

D.处以五万元以上二百万元以下罚款


正确答案:AB

第9题:

银行业金融机构未经批准设立分支机构的,或未经批准变更、终止的,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证,构成犯罪的,依法追究刑事责任(  )


答案:对
解析:
银行业金融机构未经批准设立分支机构的,或未经批准变更、终止的,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证,构成犯罪的,依法追究刑事责任

第10题:

拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的,给予警告,责令改正;拒不改正的,责令停业整顿;情节特别严重的,吊销营业执照。


正确答案:正确

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