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为解决监管套利和风险转移问题，（）是必要的，一方面母国监管当局与

题目

为解决监管套利和风险转移问题，（）是必要的，一方面母国监管当局与东道国监管当局通过交换监管信息，掌握一家金融集团的整体业务和风险状况，弥补监管空白；另一方面不同监管当局通过采取业内普遍认可的、一致的监管标准，杜绝不同监管之间的套利行为。

  • A、机构监管
  • B、并表监管
  • C、功能监管
  • D、跨境监管
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第1题：

风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行分类。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中定性并表监管所包括的内容。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第3题：

一家金融集团在不同国家设立具有法人资格的附属,利用不同监管当局在监管标准上的差异,将交易记账于监管标准低的国家,从而受到与其同一市场上同类的不同监管。这种风险称为()。

A.风险转移

B.搭便车风险

C.监管套利

D.跨境风险


参考答案：C

第4题：

监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括（ ）。

A.着力解决薪酬与风险挂钩的问题
B.着力解决市场纪律约束的问题
C.着力解决绩效管理的问题
D.着力解决法人层面的问题

答案：C
解析：
监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点主要包括： (1)着力解决薪酬机制的问题。
(2)着力解决法人层面的问题。
(3)着力解决薪酬与风险挂钩的问题。
(4)着力解决市场纪律约束的问题。

第5题：

《巴塞尔最低标准》中规定，母国监管当局有权从银行的跨境分支机构获取信息。()


正确答案：对

第6题：

跨境监管一方面让母国监管当局与东道国监管当局通过交换监管信息,掌握一家金融集团的整体业务和风险状况,弥补监管空白;另一方面不同监管当局通过采取业普遍认可的、一致的监管标准,杜绝不同监管之间的套利行为。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

下列哪项不是功能监管的优点?()

A.管理的协调性高

B.能及时解决监管中发现的问题

C.避免了不必要的重复监管

D.易于评价产品风险


正确答案：D

第8题：

为解决监管套利和风险转移问题,()是必要的,一方面母国监管当局与东道国监管当局通过交换监管信息,掌握一家金融集团的整体业务和风险状况,弥补监管空白;另一方面不同监管当局通过采取业普遍认可的、一致的监管标准,杜绝不同监管之间的套利行为。

A.监管

B.并表监管

C.功能监管

D.跨境监管


参考答案：D

第9题：

银行监管当局对商业银行风险监管的重点是()。

A:资本的监管
B:负债的监管
C:中间业务的监管
D:表内业务的监管

答案：A
解析：
商业银行的资本金既不能过多，也不能过少，而需保持适度，这需要通过资本金的管理来实现。银行监管当局把对商业银行资本的监管作为对商业银行风险监管的重点。

第10题：

风险监管的核心是监管当局能够识别、监测、预警和处置风险。（　　）


答案：对
解析：
风险监管方式的核心是监管当局能够识别、监测、预警和处置风险，识别风险是各个环节的基础。

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