根据检查组制定的《现场检查方案》,灵活运用各种检查技术和方法进行

题目

根据检查组制定的《现场检查方案》,灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查,对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对,比较分析,相互印证,确定查证的问题,并编制()

  • A、《现场检查方案》
  • B、《现场检查手册》
  • C、《现场检查目录》
  • D、《现场检查工作底稿》
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第1题:

反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。

A、检查组组长

B、被查单位负责人

C、检查组组长和被查单位负责人

D、主查人和检查组长


参考答案:C

第2题:

反洗钱现场检查组组长决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

反洗钱现场检查组进场前,应对检查组成员进行专项培训,要求检查组成员掌握()等。

A、现场检查实施方案

B、现场检查要求

C、被查单位有关情况

D、遵守工作纪律


参考答案:ABCD

第4题:

反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和()等。

  • A、现场检查立项
  • B、现场检查处理
  • C、检查组进场
  • D、现场检查评估

正确答案:B

第5题:

检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》,按()确定的时间进驻被查单位。

  • A、现场检查立项审批表
  • B、现场检查立项报告
  • C、现场检查实施方案
  • D、现场检查通知书

正确答案:D

第6题:

现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第7题:

检查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术,对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A、决定现场检查进度

B、确认现场检查结果

C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


参考答案:ACDE

第9题:

检查组织单位可视检查内容选用现场或专场检查方法。


正确答案:错误

第10题:

检查组进行现场检查时,应对检查工作进行记录,编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的()负责。

  • A、系统性
  • B、规范性
  • C、真实性
  • D、合规性

正确答案:C

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