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根据证券法律制度的规定，下列表述正确的有（）

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列表述正确的有（）
A

记名证券票面记载有权利人的姓名或名称

B

记名证券可以通过背书或其他方式进行转让

C

不记名证券遗失或毁损时，可以挂失

D

根据证券是否在证券交易所挂牌交易，可以将证券分为上市证券和非上市证券

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相似问题和答案

第1题：

根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有（）

A.目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统
B.大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30
C.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商
D.买方和卖方就大宗交易达成一致后,自行成交,无须交易所确认

答案：B,C
解析：

第2题：

根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有（　）。

A.收购人在要约收购期内不得降低收购价格
B.收购人在收购要约确定的期限内，不得撤销其收购要约
C.收购人在证券交易所之外进行的收购，属于要约收购
D.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

答案：A,B,D
解析：
本题考核要约收购。要约收购是指通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行的收购；选项C错误。

第3题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


正确答案：AB
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

第4题：

根据证券法律制度规定，下列关于首次公开发行新股条件的表述，不正确的有（　）

A.具有持续盈利能力
B.财务状况良好
C.具备健全且运行良好的组织机构
D.最近三年财务会计报告无虚假记载

答案：A,B,D
解析：
证券法对首次公开发行新股的条件进行大幅度删减，放松实质性判断条件。要求公司需具有持续经营能力，对盈利能力和财务状况未作具体要求，选项A、B错误。公司最近三年财务会计报告要求被出具无保留意见审计报告，选项D错误。

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

答案：B
解析：
（1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

第6题：

根据支付结算法律制度的规定，下列各项中，不属于票据特征的是（）。

A.完全有价证券
B.要式证券
C.文义证券
D.信用证券

答案：D
解析：
信用证券不属于票据的特征范畴，而是属于票据的功能。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列表述中正确的是（　　）。

A.向不特定对象发行证券属于公开发行
B.如果公司不盈利，公司债券持有人不能获得利息给付
C.发行公司债券由董事会进行决议
D.可转换公司债券不具有证券的特性

答案：A
解析：
选项B：公司债券的持有人，无论公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权。选项C：由股东（大）会对发行公司债券进行决议。

第8题：

根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


正确答案：ABC
【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

第9题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
C.证券承销期限可以约定为60日
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

答案：C
解析：
证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

第10题：

根据物权法律制度的规定，下列关于物权特征的表述中，正确的有（ ）。

A.物权属于支配权
B.物权属于请求权
C.物权具有排他性
D.物权属于绝对权

答案：A,C,D
解析：
选项B：债权属于请求权，其实现有赖于债务人的履行行为。

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