对
错
第1题：
A、机制体制
B、员工行为规范
C、行为指南
D、禁令行为
第2题：
此题为判断题(对，错)。
第3题：
下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A.内部控制制度应根据实际情况制定
B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
第4题：
按照谨慎性原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 （ ）
第5题：
下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A．内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
第6题：
A、批评
B、学习
C、定期
D、通报
第7题：
A、要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度
B、询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况
C、要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料
D、出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话
E、依法采取的其他措施
第8题：
根据《保险公司管理规定》，保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，中国保监会有权根据监管需要采取下列措施( )。
A、要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度;
B、询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况;
C、要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料;
D、出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话。
第9题：
对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()
此题为判断题(对，错)。
第10题：