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单选题以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（　　）。A 对基金管理人进行审慎调查B 对基金投资人风险承受能力进行调查C 对基金投资人和基金公司进行合理匹配D 对基金产品的风险等级进行设置

题目
单选题
以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（　　）。
A

对基金管理人进行审慎调查

B

对基金投资人风险承受能力进行调查

C

对基金投资人和基金公司进行合理匹配

D

对基金产品的风险等级进行设置

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第1题：

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


答案：B
解析：本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

第2题：

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。

A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


正确答案：B
解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

第3题：

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 （ ）


正确答案：√

第4题：

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（ ）。

A.对基金投资人风险承受能力进行调查
B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C.对基金管理人进行审慎调查
D.对基金产品的风险等级进行设置

答案：B
解析：

第5题：

基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

第6题：

基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括()。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法


正确答案：D
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;建立风险评估信息管理，应当有对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。D项说法错误。

第7题：

基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容：
Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置
Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障；
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

第8题：

基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适额产品卖给合适的基金投资人。

第9题：

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。

A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：A
解析：
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：
　　①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
　　②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
　　③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
　　④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
　　A项说法错误。
　　【考点】基金销售适用性

第10题：

(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

答案：B
解析：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

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