依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用

题目

依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。

  • A、有效的风险评估体系
  • B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
  • C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
  • D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题:

( )属于基金监管法规体系中的规范性文件.

A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金销售适用性指导意见》


正确答案:AD
70. AD【解析】《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件;《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

第2题:

我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


答案:A

第3题:

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》


正确答案:C

第4题:

基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。

A.全面性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则

答案:D
解析:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有:全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

第5题:

有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资机构内部控制指导意见》

D.《证券投资基金会计核算办法》


正确答案:D
考3;见销售基础教材P210

第6题:

《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从( )等方面对销售机构的行为进行了规范。 A.审慎调查 B.产品风险评价 C.基金投资人风险承受能力调查 D.基金投资人风险承受能力评价


正确答案:ABCD
熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节,P152~153。

第7题:

《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金投资者的风险承受能力类型至少应包括()。

A.积极型

B.稳健型

C.平衡型

D.保守型


正确答案:ABD

第8题:

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )


正确答案:×
基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时,要相互进行审慎调查。其中,基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等。基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,要了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。

第9题:

基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》
C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》

答案:B
解析:
销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》(证监基金字[2007]278号),《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第]30号)和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4号)。

第10题:

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

答案:C
解析:
目前,销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》(证监基金字[2007]278号),《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4号)。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性

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