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按()的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。

题目
单选题
按()的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。
A

运作方式

B

投资对象

C

投资风格

D

募集方式

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第1题：

单选题
金融资产的定义是（  ）。
A

金融资产表明了交易双方的相互所有关系

B

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C

股权类金融资产和其他衍生品资产

D

金融资产是无形的，没有明确的价值


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ


正确答案： D
解析：

第3题：

单选题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(    )。
A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限

C

合规负责人的合规管理职责

D

合规管理部门的薪资待遇


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
基金公司总经理对（　　）负责。
A

股东会

B

董事会

C

监事会

D

督察长


正确答案： D
解析：
基金公司总经理对董事会负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。

第5题：

单选题
投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）
A

520.45

B

530.45

C

540.45

D

550.45


正确答案： B
解析： 公式考查。
净认购金额=30000/（1+1.8%）=29469.55（元）；
认购费=30000-29469.55=530.45（元）。
因此正确答案为B。

第6题：

单选题
基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员具有金融知识基础和各类基金产品的()知识。
A

专业

B

销售

C

管理

D

投资


正确答案： C
解析： 基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。

第7题：

单选题
基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（　）年内不得赎回或转让。
A

1

B

2

C

3

D

15


正确答案： A
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
某基金从业人员申请离职，没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作，而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的(  )
A

诚实守信

B

忠诚尽责

C

专业审慎

D

保守秘密


正确答案： B
解析：

第9题：

单选题
投资基金主要是一种（　）投资工具。
A

间接

B

直接

C

分散

D

综合


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
（　　）在基金运作中具有核心作用。
A

基金管理人

B

基金份额持有人

C

基金销售机构

D

证券交易所


正确答案： B
解析：
基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

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