对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是(  )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,

题目
单选题
对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是(  )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利的目的Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

(2017年)关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是( )。
Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价
Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利
Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票
Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

第2题:

(2017年)下列关于操纵市场行为的说法中,错误的是( )。

A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

答案:B
解析:
操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为,其构成要素包括:(1)有误导市场参与者的意图。这是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。(2)实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

第3题:

下列行为中,构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金,相互交易股票A ,拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息,推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B,导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就,重仓该股票,其他投资者也跟风买入,导致股票C价格上涨

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV


正确答案:A
解析:操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

第4题:

下列行为中属于操纵市场行为的是( )。

A:通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C:通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D:与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量

答案:A,B,C,D
解析:
中国证监会于1996年11日颁布的《关于严禁操纵证券市场行为的通知》,对操纵市场的行为进行了明确界定:①通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;③为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖;④以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易;⑤出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序;⑥以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券;⑦利用职务便利,人为地压低或者抬高证券价格;⑧证券投资咨询机构及股评人士利

第5题:

某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

A.不正当竞争
B.内幕交易
C.误导市场
D.基于信息的操纵市场

答案:D
解析:
甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。

第6题:

(2017年)甲和乙为大学同学,分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日,为提升基金业绩,甲乙通过其各自管理的基金,相互反复交易,人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于( )。

A.关联交易
B.证券市场操纵
C.内幕交易
D.利用未公开信息交易

答案:B
解析:
操纵市场是指通过歪曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

第7题:

操纵市场是违法违规行为,以下涉嫌操纵市场的行为是( )。
Ⅰ、甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动
Ⅱ、证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易
Ⅲ、甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易量
Ⅳ、以自己为交易对象,进行自买自卖的行为,影响证券交易价格

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:B
解析:
本题考核操纵市场行为的界定。根据规定,Ⅱ属于欺诈客户行为,其他属于操纵市场行为。

第8题:

下列属于操纵市场行为的是( )。

A.甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动

B.证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易

C.甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易量

D.以自己为交易对象,进行自买自卖的行为,影响证券交易价格


正确答案:ACD
解析:本题考核操纵市场行为的范围。根据规定,选项B是属于欺诈客户行为,其他属于操纵市场行为。

第9题:

下列不属于操纵市场行为的是:

A、甲和乙机构投资者合谋,集中资金优势,联合买卖股票,造成证券市场价格变动
B、假借客户的名义买卖证券
C、甲与他人串通,利用资金优势,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易量
D、以自己为交易对象,进行自买自卖的行为,影响证券交易价格

答案:B
解析:
根据规定,选项B是属于欺诈客户行为,其他属于操纵市场行为。

第10题:

下列行为中属于操纵市场行为的有( )。

A:与他人串通,以事先约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易额
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C:通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D:通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量

答案:A,B,C,D
解析:
《证券法》明确列示操纵证券市场的手段有:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

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