下列不符合基金销售费用规范的是(  )。

题目
单选题
下列不符合基金销售费用规范的是(  )。
A

基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率

B

基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C

基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D

基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

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第1题:

基金销售监管的重要内容包括( )。 A.规范基金销售费用结构和费率水平 B.规范基金评价业务 C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D.规范基金份额持有人行为


正确答案:ABC
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P229。

第2题:

基金销售费用的公开披露,是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,并载明费率标准及费用计算方法。( )


正确答案:√
掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节,P150。

第3题:

对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。 A.对基金销售机构人员行为的规范 B.对基金宣传推介材料的规范 C.对基金销售费用的规范 D.对销售适用性的规范


正确答案:ABCD
考点:熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节,P153。

第4题:

根据基金销售费用规范,下列表述正确的是( )。

A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
B.在基金销售协议之外,基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

答案:A
解析:
A项说法正确,基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
B项说法错误,基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
C项说法错误,基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
D项说法错误,基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

第5题:

对基金销售行为的规范包括()。

A.对基金销售机构人员行为的规范

B.基金宣传推介材料的规范

C.基金销售费用的规范

D.销售适用性的规范


正确答案:ABCD
基金销售行为规范的内容。

第6题:

《开放式基金销售费用管理规定》属于( )规范性文件。 A.基金信息披露 B.基金管理公司 C.基金投资 D.基金销售


正确答案:D
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节,P214。

第7题:

对基金销售行为的规范包括对( )等方面内容的规范。

A.基金销售机构人员行为

B.基金宣传推介材料

C.基金销售费用

D.销售适用性


正确答案:ABCD
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。

第8题:

对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。

A、对基金销售机构人员行为

B、基金宣传推介材料

C、基金销售费用

D、销售适用性


参考答案:ABCD

第9题:

根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。

Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统

Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


【答案】D

第10题:

如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。

A:65万
B:45万
C:75万
D:55万

答案:B
解析:
赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%。应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。如果赎回金额为1000万元,赎回费不得超过50万元。

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