中央银行或财政部
中央银行或证监会
中国证监会或证监局
中国证监会或财政部
第1题:
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。
A.提示销售机构改正
B.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D.对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务
第2题:
第3题:
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
第4题:
第5题:
第6题:
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。
A、未履行报送手续
B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
第7题:
第8题:
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。
A.提示销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用
D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
第9题:
第10题: