单选题在我国的资产管理行业中，证券公司资产管理业务包括（）A公募基金B集合资金信托C定向资产管理计划D期货资产管理业务

题目

单选题

在我国的资产管理行业中，证券公司资产管理业务包括（）

公募基金

集合资金信托

定向资产管理计划

期货资产管理业务

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第1题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B．与客户签订的资产管理合同不规范

C．违规开展资产管理业务

D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为

正确答案：B
法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

第2题：

客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

正确答案：×

第3题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

正确答案：D

第4题：

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）

答案：错

解析：

资产管理业务的经营风险主要是指证劵公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。题中描述的是管理风险的概念。

第5题：

证券公司的资产管理业务包括()。

A:集合资产管理业务
B:财务顾问业务
C:定向资产管理业务
D:专项资产管理业务

答案：A,C,D

解析：

经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

第6题：

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

正确答案：A
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

第7题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A．违法违规开展资产管理业务

B．在资产管理业务中内幕交易

C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

正确答案：C

第8题：

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

正确答案：C
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。

第9题：

证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。

A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案：C

解析：

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，自客户自行承担投资风险。

第10题：

证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

答案：错

解析：

证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。

在我国的资产管理行业中，证券公司资产管理业务包括（）

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