证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）

证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( )

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B．与客户签订的资产管理合同不规范

C．违规开展资产管理业务

D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。

A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )．

A．挪用客户资产

B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。