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基金公司在风险管理中最重要的是（　　）。

题目
单选题
基金公司在风险管理中最重要的是（　　）。
A

在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化

B

不断提高公司经营管理和专业水平

C

建立行之有效的风险控制制度

D

严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度

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第1题：

单选题
某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（  ）。
A

不可以使用“预购从速”强调集中营销的表述

B

净值归一符合保护投资者原则

C

销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺

D

在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式


正确答案： D
解析：

第2题：

单选题
依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（  ）。Ⅰ契约型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ开放式基金Ⅳ封闭式基金
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第3题：

单选题
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（  ）考虑。
A

控制活动中的不相容职务分离

B

行为监控中的特定人员分别管理

C

事项识别中的不同管理事项的分类

D

内部环境中经营理念和经营风格


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（　　）。Ⅰ．契约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ


正确答案： D
解析：
证券投资基金依据法律形式的不同可以分为：①契约型基金，是依据基金合同设立的一类基金；②公司型基金，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。依据运作方式的不同，可以将证券投资基金分为：①封闭式基金，指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式；②开放式基金，指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

第5题：

单选题
某投资者购回其开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.035元，则其可得净赎回金额为（ ）。
A

10298.25

B

10350元

C

10300元

D

9900元


正确答案： A
解析：

第6题：

单选题
保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在（）。
A

3%-5%

B

3%-8%

C

5%-10%

D

10%-15%


正确答案： D
解析： 保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10%，作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货合约的买卖。

第7题：

单选题
下列关于内幕消息的构成要素，说法正确的是（）Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.必然发生的信息Ⅲ.重要的信息Ⅳ.非公开的信息
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第8题：

单选题
基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A

份额持有人

B

监管机构

C

高级管理人员

D

注册登记机构


正确答案： D
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。
A

建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C

严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

D

建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制


正确答案： D
解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

第10题：

单选题
基金合同生效l0年以上的，基金宣传推介材料如登载过往业绩，应当登载最近（）完整会计年度的业绩。
A

10个

B

5个

C

3个

D

1个


正确答案： A
解析： 基金合同生效10年以上的，基金宣传推介材料如登载过往业绩，应当登载最近10个完整会计年度的业绩信。

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