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股票基金分类方式不包括（）。

题目
单选题
股票基金分类方式不包括（）。
A

按股票投资规模分类

B

按投资市场分类

C

按投资风格分类

D

按收益率分类

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第1题：

单选题
按照证券投资基金依据法律形式，我国的证券投资基金属于（    ）。
A

契约型基金

B

公司型基金

C

开放式基金

D

封闭式基金


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
可能影响投资者决策或者影响证券市场价格的重大事件不包括（）。
A

提前终止基金合同

B

转换基金运作方式

C

开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D

延长基金合同期限


正确答案： A
解析： 基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0．5％，开放式基金发生巨额赎回并延期支付等。

第3题：

单选题
下列不属于基金份额登记机构职责的是（　）。
A

建立并管理投资者基金份额账户

B

负责基金份额登记，确认基金交易

C

发放红利

D

建立并保管基金投资的资产


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
基金宣传推介材料应做下列声明（ ）。Ⅰ.股东并不直接参与基金财产的投资运作Ⅱ.购买货币市场基金不等于将资金存放存款银行Ⅲ.保本基金存在本金损失的风险Ⅳ.中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第5题：

单选题
（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A

债权

B

股权

C

证券

D

实物


正确答案： D
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（　　）。
A

基金托管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

B

由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

C

由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

D

基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资


正确答案： B
解析：
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

第7题：

单选题
私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料，确保信息的完整、连续，准确和可追溯，保存期限自（ ）起不得少于10年。
A

私募基金清算终止之日

B

私募基金募集完成之日

C

信息及相关资料归档之日

D

信息及相关资料形成之日


正确答案： A
解析：

第8题：

单选题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。
A

应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B

应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

C

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D

直接参与实施整改措施


正确答案： A
解析：
除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第9题：

单选题
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。
A

基金从业人员不得买卖证券

B

公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

C

公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D

当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先


正确答案： B
解析：
A项，2013年《证券投资基金法》借鉴发达国家的监管思路和做法，一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管；B项是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为之一；D项，当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

第10题：

单选题
避险策略基金的投资目标是（　　）。
A

获得尽可能高的回报

B

使投资风险尽可能低

C

获得市场平均收益

D

在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报


正确答案： C
解析：
避险策略基金原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。

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