减少违规处罚导致的损失
减少声誉风险导致的潜在损失
减少基金持有人的损失
帮助基金管理人控制违规风险
第1题：
第2题：
第3题：
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A 审议批准商业银行的合规政策B 监督高级管理层合规管理职责的履行情况C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
单选题下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。A 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则B 合规从高层做起体现的是行为管理理念C 高层专指高级管理层D 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大
单选题下列关于合规管理目标的说法，正确的是（ ）。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。A 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D 合规部门有经营决策权
多选题下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人由董事担任B合规负责人向股东（大）会负责C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务D合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。A 基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部B 合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识C 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D 合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。A、合规管理是专业部门专业人员的工作B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程D、合规管理是审计的重要内容和监督对象
