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证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ.征信 Ⅱ.评估 Ⅲ.审批 Ⅳ.质押

题目
单选题
证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ.征信 Ⅱ.评估 Ⅲ.审批 Ⅳ.质押
A

Ⅰ，Ⅱ

B

Ⅰ，Ⅳ

C

Ⅲ，Ⅳ

D

Ⅱ，Ⅲ

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第1题：

客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）


正确答案：×
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第2题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。

A．融资融券业务申请表

B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C．融资融券担保品证明

D．客户具有支配权的资产证明


正确答案：ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第3题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存。（ ）


正确答案：×
【解析】题中应以书面和电子方式记载、保存。

第4题：

证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。

A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第5题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （ ）


正确答案：×
【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P235。

第6题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（ ）


正确答案：×

第7题：

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（ ）。

A．客户基本材料

B．投资经验

C．诚信记录

D．还款能力


正确答案：ABCD
客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为ABCD。

第8题：

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．客户征信调查内容一般应包括( )等．

A．基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．还款能力


正确答案：ABCD
86. ABCD【解析】客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履行情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

第9题：

证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。 A．客户融资融券申请 B．提交的保证金额度 C．客户征信调查 D．主观判断


正确答案：ABC
【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。

第10题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

A:客户基本材料
B:投资经验
C:诚信记录
D:还款能力

答案：A,B,C,D
解析：
客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为A、B、C、D。

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