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证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）

题目
判断题
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）
A

对

B

错

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第1题：

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务


正确答案：ABC
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第2题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

A．专项集合资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．非限定性集合资产管理计划

D．特殊目的集合资产管理计划


正确答案：BC
集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第3题：

证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（ ）


正确答案：×
答案为B。证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。

第4题：

 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　　)。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划

C．非定性集合资产管理计划

D．专项资产管理业务


A．定向资产管理业务

一对一的资产管理服务，是定向资产管理业务的特点

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

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第5题：

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。 A．8%、8%、5% B．10%、8%、8% C．10%、8%、5% D．8%、5%、5%


正确答案：D
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

第6题：

证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。

A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备


正确答案：ACD
B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

第7题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

第8题：

证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（ ）。

A．专项资产管理业务

B．限定性集合资产管理业务

C．定向资产管理业务

D．非限定性集合资产管理业务


正确答案：C

第9题：

证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

第10题：

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．单一客户办理定向资产管理业务

D．单一客户办理非定向资产管理业务


正确答案：ABC

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