安全原则
效率原则
谨慎原则
代理原则
第1题：
我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买卖方向的全权委托。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
第2题：
证券公司不得接受下列( )全权委托。
A．决定证券买卖
B．选择证券种类
C．决定买卖数量
D．决定买卖价格
第3题：
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）
第4题：
在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。
A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C．不能受理全权委托而决定证券买卖
D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
第5题：
在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。
A．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
C．不能受理全权委托而决定证券买卖
D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
第6题：
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）
第7题：
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
第8题：
证券公司不得接受的全权委托有（ ）。
A．决定证券买卖
B．选择证券种类
C．决定买卖数量
D．决定买卖价格
第9题：
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行
为?（ ）
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
第10题：
我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）