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证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应

题目
单选题
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅲ

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资 金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理 计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受 单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
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相似问题和答案

第1题：

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


正确答案：D
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

第2题：

证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

A：50
B：100
C：200
D：300

答案：B
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

第3题：

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额


正确答案：ABC

第4题：

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

答案：A,C,D
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

第5题：

证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。
①单个客户参与金额不低于100万元人民币
②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

A：①②③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④

答案：A
解析：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。客户应以真实身份参与资产管理业务，委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

第6题：

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

A:10亿元
B:5000万元
C:100万元
D:5亿元

答案：C
解析：
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币100万元的集合资产管理业务。

第8题：

证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。

A．办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B．办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产

C．设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元

D．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元


正确答案：ABD
103. ABD【解析】C项应为证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

第9题：

下列关于特定客户资产管理产品的设立条件，错误的是()。

A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人
B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币
D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的，特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币

答案：D
解析：
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第10题：

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ
C． Ⅰ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

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