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在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所

题目
单选题
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督 管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没 有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元 以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受 他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受 让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际 控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客 户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动 用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的 资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反 规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申 请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结 算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被 违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
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第1题：

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。

A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


正确答案：ABC
61. ABC【解析】D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。

第2题：

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告


正确答案：ABCD

第3题：

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉


正确答案：D
[答案] D
[解析] 对于ABC三项的情形，应当没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。

第4题：

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。

A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

第5题：

银行业金融机构有()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A、未经批准设立分支机构的

B、未经批准变更、终止的

C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的


参考答案：ABCD

第6题：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括( )．

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


正确答案：AB
88. AB【解析】对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

第7题：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


正确答案：AB
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第j节。Pl42。

第8题：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


正确答案：CD
[答案] CD
[解析] 对于AB两项情形，其处罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。

第9题：

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：

A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


正确答案：ABCD

第10题：

《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

答案：B,C
解析：
《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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