证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理

题目
单选题
证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

经纪业务的主要环节包括( ).

A.证券账户管理

B.资金账户管理

C.证券委托买卖

D.清算交割


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第2题:

证券经纪业务的流程包括( )。

A.开立证券账户

B.证券询价

C.开立资金账户

D.进行交易委托

E.股权登记、证券存管、清算交割交收


正确答案:ACDE
解析:证券经纪业务的流程包括:开立证券账户,开立资金账户,进行交易委托,委托成交以及股权登记、证券存管、清算交割交收。

第3题:

营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。

A.资金账户管理

B.证券账户管理

C.证券委托买卖

D.投资者教育及咨询服务


正确答案:ABCD

第4题:

关于证券交易程序,下列说法正确的有()。

A:所谓开户是指投资者在选定好经纪人以后,开立证券交易的账户,并在资金账户中交足准备金
B:开户之后客户可以随时打电话委托经纪商代为买卖证券
C:竞价交易的原则是价格优先、时间优先
D:申请竞价成交后,买卖未告成立,还需委托人确认方可交割
E:证券商之间也要进行清算交割

答案:A,B,C,E
解析:

第5题:

从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。

A.投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B.委托、交收的方式、内容和要求

C.投资者应履行的交收责任

D.违约责任及免责条款

E.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项


正确答案:ABCDE

第6题:

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括( )。 A.账户管理 B.清算交割 C.投资者教育与适当性管理 D.证券投资顾问服务


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P80。

第7题:

下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:D

第8题:

证券经纪业务主要环节包括( )。

A.电脑管理

B.证券账户管理

C.证券委托买卖

D.咨询服务


正确答案:BC
68. BC【解析】证券经纪业务主要环节包括:①证券账户管理;②资金账户管理;③证券委托买卖;④清算交割。

第9题:

在投资银行证券经纪业务中,不属于其业务流程的是()。

A:股票登记、证券存管、清算交割交收
B:进行交易委托
C:股票询价
D:开立证券账户和资金账户

答案:C
解析:
本题考查投资银行证券经纪业务流程。

第10题:

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案:A,B,C
解析:
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:①未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;④妥善保管各项资料:客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损;⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割;⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

更多相关问题