单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。A 为单一客户办理定向资产管理业务B 将客户资产管理业务与其他业务混合操作C 为多个客户办理集合资产管理业务D 为客户实现委托资产收益的最大化

题目

单选题

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。

为单一客户办理定向资产管理业务

将客户资产管理业务与其他业务混合操作

为多个客户办理集合资产管理业务

为客户实现委托资产收益的最大化

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第1题：

客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（）。

A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

正确答案：ABCD

第2题：

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

正确答案：D

第3题：

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按

资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

正确答案：C
35.C【解析】C项，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

第4题：

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）

A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
D:向客户承诺投资收益

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益等。

第5题：

客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。

正确答案：×

第6题：

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B、证券公司需与客户签订资产管理合同

C、证券公司使用客户委托的资产

D、证券公司实现客户资产的稳定增值

正确答案：D
本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

第7题：

客户资产管理业务资格：综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

正确答案：√

第8题：

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

正确答案：D
本题主要考查客户资产管理业务含义。

第9题：

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（　　）

答案：对

解析：

证券公司开展资产管理业务不得对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。

第10题：

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案：C

解析：

未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。

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