会计师
会计准则
会计制度
财务制度
第1题:
《证券公司管理办法》规定,证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。
A.4%
B.8%
C.10%
D.5%
第2题:
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。证券公司的自营业务决策机构原则上应按照“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。( )
第3题:
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量
B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
第4题:
根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定,成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ( )
第5题:
对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。
A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件
C.中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查
D.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请
第6题:
A、诚实信用
B、遵纪守法
C、公平自愿
D、平等互利
第7题:
《证券公司管理办法》规定,证券公司资本不得低于其对外负债的()。
A.4%
B.8%
C.10%
D.5%
参见教材P284
第8题:
证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。
第9题:
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
第10题:
2008年4月23日,经国务院第六次常务会议通过并公布的( ),对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司监管条例》