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在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?

题目
在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?

A：证券公司
B：证券公司和客户的约定
C：证券交易所
D：中国证监会
参考答案和解析
答案：C
解析：
在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。
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第1题：

建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。

A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕


正确答案：ABC
D项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

第2题：

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。
A.客户的信用证券账户号码 B.交易单元代码
C.证券代码 D.平仓标识


答案：A,B,C,D
解析：
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

第3题：

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令．申报指令应包括客户的( )等内容．

A．席位代码

B．标的证券代码

C．买卖方向

D．信用资金账户号码


正确答案：ABC
112. ABC【解析】证券公司根据与客户约定申请强制平仓时，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。

第4题：

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括()。

A:客户的信用证券账户号码
B:交易单元代码
C:证券代码
D:平仓标识

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。本题正确答案为A、B、C、D。

第5题：

证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括（ ）。
A.前一交易曰单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、 融券余量等信息
B.客户交存的担保物种类和数量
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.有关风险控制指标值


答案：B,C,D
解析：
A选项属于证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息之一。

第6题：

在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括（）。

A:前交易日融资融券业务客户的开户数量
B:前交易日单只标的证券融券卖出量
C:前交易日市场强制平仓的交易金额
D:前交易日单只标的证券融券余量

答案：A,B,C,D
解析：
证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报连数据，向市场公布以下信息：①前交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。②前一交易日市场融资融券交易总量信息。证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：融资融券业务客户的开户数量，对全体客户和前10名客户的融资融券余额，客户交存的担保物种娄和数量，强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额，有关风险控制指标值，融资融券业务盈亏状况。

第7题：

在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括()。

A:前一交易日单只标的证券融券卖出量
B:前一交易日单只标的证券融券余量
C:前一交易日市场融资融券业务客户的开户数量
D:前一交易日市场强制平仓的交易金额

答案：A,B
解析：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；②前一交易日市场融资融券交易总量信息。

第8题：

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。

A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令


正确答案：ABCD
70. ABCD【解析】除ABCD四项外，融资融券交易一般规则还有：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报；融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍；融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。

第9题：

证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的()等内容。

A:证券代码
B:交易单元代码
C:平仓标识
D:信用证券账户号码

答案：A,B,D
解析：
证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。

第10题：

证券公司应当在每一月份结束后7个工作H内，向中国证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


答案：A,C,D
解析：
【解析]答案为ACD。证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监 会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1)融资融券业务客 户的开户数量；（2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；（3)客户交存的担保物 种类和数量；（4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；（5)有关风险控制指标值； (6)融资融券业务盈亏状况。

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