基金投资管理基本环节的流程的先后顺序是(  )。Ⅰ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.基金经

题目
单选题
基金投资管理基本环节的流程的先后顺序是(  )。Ⅰ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.基金经理拟订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门执行交易
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

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第1题:

基金管理公司的一般决策程序有( )。 A.公司研究部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的整体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABD
了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节,P92。

第2题:

基金公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

A、投资决策委员会

B、基金研究部

C、基金交易部

D、基金投资部


答案:A
解析:本题考查投资决策委员会。投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

第3题:

关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有( )。

A.研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABCD

第4题:

关于基金管理公司研究部,以下叙述正确的是( )。

A.它是基金投资运作的支撑部门

B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析

C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

D.担负投资计划反馈的职能


正确答案:ABC

第5题:

我国基金管理公司的一般决策程序是()。

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABCD

第6题:

以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的是( )。

A.公司研究部提出研究报告

B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的整体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABD

第7题:

我国基金管理公司一般的决策程序是( )。

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议


答案:ABCD
解析:本题考查基金管理公司一般的投资决策程序。

第8题:

投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的( )。

A.投资组合方案

B.股票池

C.总体投资计划

D.具体投资方案


正确答案:C
【解析】答案为C。投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的总体投资计划。

第9题:

投资决策委员会制定的总体投资计划包括以下哪些内容()。

A.基金投资原则

B.基金投资策略

C.基金投资限制

D.基金投资权限


正确答案:ABCD
考16见基金销售教材P105

第10题:

一般而言,基金投资管理的流程包含以下( )环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理制定投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
考点:考查管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。 一般而言,基金投资管理的流程包括以下环节: (1)研究部门提供研究报告。研究部门通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行业分析、宏观经济分析、证券市场分析等各类报告,为基金的投资管理提供决策依据。 (2)投资决策委员会决定基金总体投资计划。投资决策委员会在认真分析研究部门提供的研究报告及投资建议的基础上,根据现行法规、基金合同的有关规定,制定包括基金投资原则、策略、投资限制及投资权限等在内的总体投资计划。 (3)基金经理拟订投资组合具体方案。根据投资决策委员会的决议,基金经理在研究部门的研究支持下,结合自身对证券市场和上市公司的分析判断,拟订投资组合和投资方案,向交易部下达投资指令。 (4)交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。交易部门制定交易策略,通过交易系统接收交易指令,对合法合规、完整的投资指令予以执行。

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