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证券交易所有权决定暂停和终止股票上市

题目
判断题
证券交易所有权决定暂停和终止股票上市
A

对

B

错

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第1题：

单选题
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。
A

按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B

按照约定辅助客户作出投资决策

C

直接或间接获取经济利益的经营活动

D

在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告


正确答案： D
解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

第2题：

单选题
根据目前的规定，金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。[2014年11月真题]
A

60个

B

45个

C

90个

D

30个


正确答案： B
解析：
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。

第3题：

判断题
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

第4题：

单选题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： A
解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第5题：

单选题
政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（　　）。Ⅰ．协调财政资金短期周转，弥补财政赤字Ⅱ．兴建大型基础设施项目Ⅲ．实施某项特殊政策Ⅳ．弥补战争费用
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

第6题：

判断题
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。

第7题：

单选题
(   )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A

证券投资咨询

B

期货投资咨询

C

证券、期货投资

D

证券、期货投资咨询


正确答案： C
解析：

第8题：

单选题
()是商业银行业务活动的总括反应。
A

现金流量表

B

资产负债表

C

利润表

D

所有者权益变动表


正确答案： C
解析： 对财务报表在商业银行中作用的理解，其中资产负债表是商业银行业务活动的总括反应。

第9题：

单选题
企业发行企业债券必须符合的条件有（）。 Ⅰ.企业规模达到国家规定的要求 Ⅱ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅲ.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利 Ⅳ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析： 暂无解析

第10题：

判断题
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时，基金管理人 有权对基金净资产暂停估值
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

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