多选题证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或包销协议，协议应载明下列事项（）A当事人的名称、住所及法定代表人的姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的付款方式及日期E代销、包销的费用和结算办法及违约责任

题目

多选题

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或包销协议，协议应载明下列事项（）

当事人的名称、住所及法定代表人的姓名

代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

代销、包销的期限及起止日期

代销、包销的付款方式及日期

代销、包销的费用和结算办法及违约责任

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第1题：

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

正确答案：D

第2题：

按照规定，下列论述不正确的是（）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

正确答案：D

第3题：

按照规定，下列论述不正确的是( )。

A．证券承销采取代销或包销方式

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

正确答案：C
[答案] C
[解析] C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。

第4题：

关于证券承销，以下说法错误的是（）。
A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

答案：D

解析：

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

第5题：

下列关于证券承销的说法，错误的是（）?

A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C

解析：

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第6题：

参与承销团的承销商签订的承销团协议必须载明：包销的具体方式，包销过程中剩余证券的认购方法，或代销过程中剩余证券的退还方法。（）

正确答案：√

第7题：

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（　）。

A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
D.证券的代销.包销期限最长不得超过90日

答案：C

解析：

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

第8题：

根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（）。

A．证券承销业务采取代销或者包销方式

B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

正确答案：D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第9题：

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ．违约责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第10题：

(2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C

解析：

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销合同或包销协议，协议应载明下列事项（）

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