基金经纪人;交易员
交易员;基金经纪人
基金经理;交易员
交易员;基金经理
第1题:
基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。( )
第2题:
第3题:
投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。( )
第4题:
第5题:
第6题:
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令;
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
第7题:
第8题:
投资指令应经风险控制部门审核,确认其( )后方可执行。 A.合法 B.合规 C.完整 D.适时
第9题:
第10题: