问题:单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作,以()为原则,未经批准,不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄
查看答案
问题:单选题()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会
问题:单选题下述关于内控评价方法的描述,正确的是()A 穿行测试是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行B 控制测试是为了判断制度设计的有效性C 控制测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务,按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍,验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致D 穿行测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务,按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍,验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
问题:多选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法分别是()A基本指标法B标准法C中级计量法D高级计量法
问题:多选题以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有()。A授权应与职责对应、适当、明确B授权应采取书面形式C各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任D对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
问题:多选题可以由分行进行维护的模块有()A主要股东、董、监、高关联自然人维护B主要股东、董、监、高关联法人维护C内部人关联自然人维护D内部人关联法人维护
问题:单选题关于反洗钱法说法,下列哪些选项是错误的是()A 洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为B “黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入,将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益,也是“黑钱”C 对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密D 任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
问题:单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准()A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
问题:多选题内部交易可能带来的影响()A合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
问题:单选题在内部控制评价中,通过执行()可以确认对流程和对控制设计的理解,确认获取相关控制信息的正确性并确认控制已经在实际运行。A 穿透测试B 穿行测试C 控制测试D 操控测试
问题:多选题金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支击缶报告以下反洗钱信息()A执行客户身份识别制度的情况B协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况C向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D中国人民银行已发要求报送的其他反洗钱工作信息
问题:单选题兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行企业金融总部D 总行各条线风险管理部
问题:单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有()A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询
问题:多选题以下属于标准法中银行业务条线的是()A公司金融B交易和销售C零售银行业务D支付和清算
问题:单选题依照《企业内部控制基本规范》,财政部明确要求执行该规范的上市公司应当定期对公司内部控制的有效性进行自我评价,并可聘请从事内部控制审计的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。上市公司的自我评估报告应当每()对外披露。A 季B 月C 半年D 一年
问题:多选题关联方信息查询方法正确的有()A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息
问题:多选题兴业银行开展中间业务应当首先取得()。A有关主管部门核准资质B营业网点负责人的同意C人员从业资格D内部的业务授权
问题:多选题按影响内部控制目标的具体表现形式,内部控制缺陷划分为()A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷
问题:单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤
问题:多选题在全面合规管理的工作中()A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作