问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用
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问题:多选题内部交易可能带来的影响()A合理的内部交易可以为集团带来范围经济,降低经营成本,增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递,使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理
问题:单选题以下关于内控检查流程顺序的描述,正确的是()A 制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理B 制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理C 制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理D 制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制
问题:多选题金融机构的反洗钱核心义务是()A依法建立和实施客户身份识别制度B依法建立客户身份资料和交易记录保存制度C依法执行大额交易和可疑交易报告制度D反洗钱培训和宣传
问题:单选题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围,对控制环节进行记录、测试和评价()管理层内控评价报告四个方面。A 缺陷及整改B 识别缺陷C 整改缺陷D 处理缺陷
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷
问题:单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督
问题:多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因,而不是针对缺陷的表象
问题:多选题开展RCSA工作时,操作人员在“流程基本信息”功能模块中需输入以下哪些内容()A外部法规B内部制度C当前单位相关岗位人员信息D涉及该业务流程的IT系统
问题:多选题内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。A决策B执行C评价D监督
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益
问题:多选题总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()A张某B王某C李某D赵某
问题:单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是()A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法
问题:单选题在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。A 总行;分行法规部B 总行;风险管理部C 总行法规部;分行法规部D 总行风险管理部;分行法规部
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出
问题:单选题兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 监事会
问题:单选题以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有()。A 各分行应成立分行内部控制委员会,负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议B 兴业银行设置独立的内部审计机构,实行系统垂直管理C 对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定D 兴业银行在选拔和聘用干部、员工时,应以专业胜任能力为主要考核标准,职业道德修养只作为辅助考核标准
问题:单选题内部控制是通过制定和()系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。A 实施B 修订C 修改D 完善
问题:多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员
问题:单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年