现场检查时,检查人员可少于2人
未出示执法证和检查通知书,金融机构有权拒绝检查
现场检查后,中国人民银行应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
第1题:
反洗钱培训计划是人民银行反洗钱现场检查的重要内容。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
A.业务部门的检查一般是在现场执行
B.合规部门的检查一般是在非现场执行
C.合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场
D.内审部门一般是通过现场稽核审计
第4题:
下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。()
第5题:
A、现场检查准备
B、现场检查实施
C、现场检查处理
D、现场检查总结
第6题:
第7题:
A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的,被查单位可以拒绝接受检查
B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以依法拒绝接受检查
C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》,有错误或有遗漏的,可以向检查组提出更正意见或者补充意见
D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见
第8题:
根据反洗钱职责的需要,可以采取哪些方式进行反洗钱现场检查?
第9题:
此题为判断题(对,错)。
第10题:
下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是()。