如甲前往银行为乙办理6万元人民币的现金存款业务,则银行采取的以下客户身份识别措施正确的有:()

题目
多选题
如甲前往银行为乙办理6万元人民币的现金存款业务,则银行采取的以下客户身份识别措施正确的有:()
A

如甲未带乙的存折,则银行可比照一次性金融交易的客户身份识别规定对甲进行客户身份识别,通过核对甲的身份证件,登记其身份基本信息,留存其身份证件复印件。

B

如甲携带乙的身份证件及存折,则银行除核对乙的身份证件外,还应核对甲的身份证件,并登记甲的姓名、联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码。

C

无需采取客户身份识别措施。

D

仅在需核对乙的有效身份证件

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第1题:

以下()项应落实客户身份识别制度。

  • A、与客户建立业务关系时
  • B、为客户提供人民币单笔交易金额1万元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务
  • C、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取款业务
  • D、为已开户的自然人客户办理人民币单笔5万元以上转账业务

正确答案:A,B,C

第2题:

以下需联网核查并留存客户身份证明的业务是()。

  • A、银行卡卡片激活
  • B、变更人民币结算账户
  • C、个人客户销借记卡
  • D、人民币单笔现金5万元以上存款

正确答案:B

第3题:

银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔()的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。

A、人民币1万元以上

B、人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

C、人民币5万元以上

D、人民币5万元以上或者外币等值1万美元


参考答案:D

第4题:

为自然人客户办理人民币单笔()元以上现金存取业务的,应当有效识别客户的身份。

  • A、2000元
  • B、5万元
  • C、2万元
  • D、10万元

正确答案:B

第5题:

在客户办理业务时,如需识别或重新识别客户身份,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取的措施有哪些?


正确答案: (1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;
(2)回访客户;
(3)实地查访;
(4)向公安、工商行政管理等部门核实;
(5)其他可依法采取的措施。

第6题:

办理无卡、无折存款业务时,如由他人代理办理人民币单笔()以上或者外币等值()以上的存款且无法提供被代理人身份证件等规定情形下,可参照一次性金融服务时履行客户身份识别的要求开展相关客户身份识别工作。

  • A、5万元;1万美元
  • B、1万元;1千美元
  • C、10万元;1万美元
  • D、5万元;5千美元

正确答案:A

第7题:

对自然人客户办理人民币单笔5万(含)元以上现金存款业务,应如何进行客户身份识别?


正确答案: 应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,并在存款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。
代理他人办理业务的,应审核代理人及被代理人有效身份证件或其他证明文件,核对身份证件是否真实、有效,并在存款凭证登记代理人和被代理人基本信息。办理业务过程中,如发现异常情况,营业机构要进一步通过联网核查系统对客户身份进行核查。

第8题:

按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定,为个人客户办理人民币单笔()的现金存取业务时,应进行客户身份识别。

A.1万元及以上

B.2万元及以上

C.5万元及以上

D.10万元及以上


正确答案:C

第9题:

凭证式国债存款人办理人民币单笔()万(含)元以上现金取款业务、或提前支取的,存款人须提供有效身份证件。按客户身份识别的相关规定审核资料、识别客户身份、登记信息。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

正确答案:A

第10题:

金融机构为自然人客户办理人民币单笔3万元以上现金存款业务的,应当核对客户有效身份证件。


正确答案:错误

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