不在本机构开户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
凭存款凭证和密码支取5000元存款
人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务
开立个人银行账户
第1题:
为不在本机构开立账户的客户提供()等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上的,应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件的复印件。
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.现金取款
第2题:
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新
B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第3题:
商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施()
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
B.登记客户身份基本信息
C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
D.如果客户为外国政要,应当经高级管理层的批准
E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第4题:
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件?
第5题:
第6题:
第7题:
办理指定交易,证券公司应当:
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.以上说法都不对。
第8题:
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还有哪几种方式识别或者重新识别客户身份?
第9题:
为客户申请交易编码时,期货公司应当()
第10题:
在客户办理业务时,如需识别或重新识别客户身份,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取的措施有哪些?