营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。

题目
单选题
营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
A

5,10

B

5,8

C

6,8

D

6,10

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第1题:

市州行社设立()

A、合规专员

B、合规管理员

C、首席合规官

D、合规主管


参考答案:AB

第2题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案:ABCD

第3题:

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A、合规审核

B、合规风险监测、合规考核

C、合规检查

D、合规培训


参考答案:ABCD

第4题:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:A
解析:
考查证券公司合规报告的内容规定。

第5题:

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


正确答案:ABCD

第6题:

对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有()

A、合规督导员

B、合规联络员

C、首席合规官

D、合规管理员


参考答案:ABC

第7题:

下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是( )

A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础

D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告


正确答案:ABCD

第8题:

保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、①③④


参考答案:C

第9题:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:A
解析:
考点:考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容:1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;4.合规管理有效性的评估及整改情况;5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况;6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

第10题:

各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月()日前报法律合规部。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

正确答案:C

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