对
错
第1题：
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
第2题：
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
第3题：
对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()
第4题：
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
第5题：
各营业机构客户风险评级小组在进行客户风险分类管理讨论时，相关客户的客户经理也可参与其客户风险等级的讨论工作。
第6题：
根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
A.每半年审核一次
B.每一年审核一次
C.每二年审核一次
D.每三年审核一次
第7题：
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()
A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
第8题：
反洗钱客户风险等级评定要根据( )来判断。
A.客户资产规模大小
B.客户从事的业务领域
C.涉嫌洗钱风险大小
D.客户所在区域
第9题：
各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。
第10题：
各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）