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关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。

题目
单选题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。
A

证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

B

证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

C

证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

D

证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

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第1题：

关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ


参考答案：C

第2题：

关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

第3题：

下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )

A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续


答案：D

第4题：

（安全生产法）明确了对我国安全生产负有责任的各方，包括以下几个负有责任的方面：（）。

A政府责任方

B生产经营单位责任方

C从业人员责任方

D中介机构责任方


A,B,C,D
略

第5题：

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

答案：D
解析：
资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

第6题：

关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（ ）。

A.指导和监督基金行业协会的活动
B.监督检查基金信息的披露情况
C.指导基金投资管理运作
D.制定基金从业人员的资格标准

答案：C
解析：
国务院证券监督管理机构是中国证监会。中国证监会的职责为：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。

第7题：

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）.

A:信用风险可细分为“本金风险”和“价差风险”
B:本金风险也称重置风险
C:在证券登记结算机构作为共同对手的情况下，证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险
D:证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险

答案：B
解析：
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险，可以进一步细分为本金风险和价差风险（价差风险也称重置风险）。

第8题：

关于证券公司的说法错误的是（ ）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案：D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

第9题：

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案：C
解析：
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。@##

第10题：

以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

  • A、证券投资咨询机构
  • B、证券资信评估机构
  • C、基金销售机构
  • D、金融资产管理公司

正确答案:D

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