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净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（  ）个工作日内向公司全体董事报告，（  

题目
单选题
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（  ）个工作日内向公司全体董事报告，（  ）个工作日内向公司全体股东报告
A

5；15

B

10；15

C

5；10

D

10；20

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

我国法律要求证券公司增加风险透明度，当其净资本低于中国证监会规定金额的 120%或者比上月下降或增加20%时，必须在3个工作日内报告中国证监会。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第2题：

风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.20%B．30%C．40%D．60%


正确答案：A
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 

第3题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30


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第4题：

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事提交书面报告。

A.10%;3个
B.15%;3个
C.20%;5个
D.30%;7个

答案：C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第5题：

某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。

A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第6题：

某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


参考答案：D

第7题：

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（ ）的，应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%
B.20%
C.5%
D.15%

答案：B
解析：

第8题：

风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（ ）


正确答案：×

第9题：

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（ ）工作日内向全体董事提交书面报告。

A、10%;3个
B、15%;3个
C、20%;5个
D、30%;7个

答案：C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第10题：

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

A.全体董事
B.股东会
C.期货交易所
D.公司住所地中国证监会派出机构

答案：A,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

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