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期货从业人员必须遵守（　　）。[2012年6月真题]

题目
多选题
期货从业人员必须遵守（　　）。[2012年6月真题]
A

中国期货业协会的自律规则

B

中国证监会的规定

C

期货交易所的自律规则

D

相关法律、行政法规

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第1题：

期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订）
D、期货交易所的自律规则

答案：A,B,C
解析：
第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

第2题：

下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

  • A、申请期货从业人员资格
  • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C、期货从业人员从事期货业务
  • D、期货从业人员从事非期货业务

正确答案:A,B,C

第3题：

（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A．《期货高管人员任职资格管理办法》

B．《期货从业人员行为规范》

C．《期货从业人员执业行为准则》

D．《期货从业人员经纪业务规范》


正确答案：C

第4题：

判断题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（　　） [2010年6月真题]
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。

第5题：

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  • A、职业责任
  • B、专业胜任能力
  • C、执业纪律
  • D、职业品德

正确答案:A,B,C,D

第6题：

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和期货业协会的规定。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定。@##

第7题：

中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

  • A、对期货从业人员违法行为的行政处罚
  • B、期货从业人员资格的撤销
  • C、期货从业人员资格的管理
  • D、期货从业人员资格的认定

正确答案:B,C,D

第8题：

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

第9题：

《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

  • A、必须遵守
  • B、可以遵守
  • C、参照遵守
  • D、视具体情况遵守

正确答案:A

第10题：

多选题
根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]
A

其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

B

调任所在期货经营机构的其他部门后

C

执业过程中

D

调离所在期货经营机构后


正确答案： B,A
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外:（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

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