单选题下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。A 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C 挪用客户的期货保证金或者其他资产D 收付、存取或者划转期货保证金

题目

单选题

下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他资产

收付、存取或者划转期货保证金

参考答案和解析

正确答案： A

解析：《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。

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第1题：

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B．代理客户从事期货交易

C．中国证监会禁止的其他行为

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

正确答案：ABC
参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十四条规定。

第2题：

期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、挪用客户的期货保证金和其他资产
D、收付、存取或者划转期货保证金

答案：A,B,C

解析：

第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

第3题：

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于全面结算会员期货公司所有。（）

正确答案：×

第4题：

期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金和其他资产
D.收付、存取或者划转期货保证金

答案：A,B,C

解析：

第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：
（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

第5题：

下列关于期货保证金的表述错误的是（）。

A、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
D、非结算会员期货公司收取的保证全，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

答案：C

解析：

第二十三条全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

第6题：

下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金或者其他资产

D．收付、存取或者划转期货保证金

正确答案：A
《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。

第7题：

下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。

A、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

答案：A

解析：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

第8题：

期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金和其他资产

D．收付、存取或者划转期货保证金

正确答案：ABC
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

第9题：

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为非结算会员提供结算服务

答案：A,B,C

解析：

《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第10题：

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（）的行为。

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D.中国证监会禁止的其他行为
E

答案：A,B,C,D

解析：

题目

参考答案和解析

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