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期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（  ）。

题目
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（  ）。
A

风险管理制度

B

金融期货结算业务管理制度

C

部门设置

D

岗位责任

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第1题：

单选题
下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。
A

持有较大数额的到期未清偿的债务

B

净资本10亿元

C

未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D

近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚


正确答案： A
解析： 《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。A项不符合本办法第七条第四项的规定。

第2题：

多选题
刘某、王某、张某和李某为甲期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（  ）。
A

王某

B

张某

C

刘某

D

李某


正确答案： D,B
解析：

第3题：

判断题
期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
A

期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B

期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C

期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D

期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决


正确答案： D
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。A项，无须向中国证监会备案。

第5题：

判断题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。（  ）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析：

第6题：

多选题
某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
A

A集团持有的期货公司股权可以质押

B

A集团应当在规定时间内通知期货公司

C

该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D

该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


正确答案： C,D
解析：

第7题：

判断题
实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
期货交易所应当履行的职责有（　）。[2009年9月真题]
A

按照章程和交易规则对会员进行髋督管理

B

保证合约的履行

C

组织并监督交易、结算和交割

D

提供交易的场所、设施和服务


正确答案： C,D
解析： 根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所履行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）保证合约的履行；
（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

第9题：

单选题
《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。
A

2007年3月28日

B

2007年4月15日

C

2007年9月1日

D

2008年1月1日


正确答案： B
解析： 《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。

第10题：

判断题
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。（　　）[2010年11月真题]
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 《期货交易管理条例》第五十二条第一款规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

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