期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()

题目
判断题
期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
A

B

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第1题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司

C.证监会派出机构

D.证监会


正确答案:A
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。

第2题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第3题:

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

《期货从业人员执业行为准则》第二十八条规定,期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向协会报告。

第4题:

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()


正确答案:正确

第5题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告由其所在机构发出。( )


答案:错
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条的规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第6题:

中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )


答案:对
解析:
中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

第7题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第8题:

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )


正确答案:√
《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。

第9题:

期货从业人员有违反有关法律的、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》的,( )可以向期货业协会进行举报。

A.证券交易所
B.其他从业人员
C.机构的管理人员
D.任何人

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。故本题答案为D。

第10题:

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()


正确答案:错误

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