银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括()

题目
多选题
银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括()
A

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C

商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D

商业银行合规管理职能的适当性和有效性

参考答案和解析
正确答案: B,C
解析: 暂无解析
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第1题:

以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容()。

  • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、商业银行工作人员合规意识水平
  • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
  • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

正确答案:B

第2题:

银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为()的重要依据。

  • A、诫勉谈话
  • B、行政处罚
  • C、分类监管
  • D、现场检查

正确答案:C

第3题:

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案:ABCD

第4题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

第5题:

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、监督
  • B、检查
  • C、评估
  • D、评价

正确答案:B,D

第6题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、外汇管理局
  • D、银行业协会

正确答案:B

第7题:

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。

  • A、频率
  • B、范围
  • C、深度
  • D、内容

正确答案:A,B,C

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。

  • A、合规记录
  • B、内控情况
  • C、审计情况
  • D、培训情况

正确答案:A

第10题:

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()

  • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
  • B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
  • C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
  • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

正确答案:A,B,C,D

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